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投资公司“三措并举”持续夯实合规管理工作基础

发布日期:2024-02-26   信息来源:投资公司   作者:付玺琳  字号:[ ]

投资公司以风险防范为根本,通过加强化行为管控、加强制度执行、推行动态管理等一系列举措,推动全行合规管理水平提质增效。

一是强化行为管控,夯实合规管理工作基础。积极开展合规风险的识别、排查、整改工作,完善合规制度,优化业务流程,细化关键环节的管控措施,强化法律审核,加大合规培训力度,深入参与尽职调查,重点推进合规监察,并在重大决策事项上征求法律顾问的专业意见,以确保各项业务活动的依法合规。

二是加强制度执行,提升合规管理工作质量。增设合规管理专员,修订合规管理制度,强化合规管理的有效执行和监督检查,确保合规管理工作的刚性和权威性。在遵循真实完整原则的基础上,针对自身经营活动的具体情况,采取灵活的应对措施,提出适用且可行的法律合规意见。同时,通过各部门及时反馈法律审核意见的采纳情况,反向查找不足,以提高审核质量。

三是推行动态管理,促进合规管理工作水平。在合规管理报告方面,采用动态管理机制,实行月报制度,以确保合规管理工作的持续推进。同时,按月提交《合规管理月报》和《风险管理三张清单》,及时掌握投资业务的合规状况,推动合规管理工作的常态化。







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